项目投资咨询机构产品质量与资金管理工作配套措施
第二章总 则
第二条为切实做好销售财务管理工作组织工作，确保销售业务调查报告产品质量，努力提升销售业务相关人员行医水平，依照公司机构设置及销售业务特点，特制定本配套措施。
第二条本配套措施适用于本所全部销售业务工程项目。
第三条本配套措施旨在建立一个贯穿工程项目各个环节的销售财务管理工作和产品质量掌控体系。各组组长投资顾问对所组组长职能部门的所有销售业务实行全面管理工作，并对重要工程项目（通常情形下收费项目在10万元以上的工程项目）亲自展开不间断管理工作。各组组长投资顾问直接对副总经理负责管理。继续执行投资顾问会议为资金管理工作及产品质量掌控的最终决策机构。
第四条本配套措施采取资金管理工作和产品质量管理工作双线管理工作模式。资金管理工作的市场主体为副总经理及资金管理工作部，产品质量管理工作的市场主体为各级产品质量复查人及产品质量潘敏。
第五条工程项目各个环节管理工作及产品质量掌控要遵从社会分工明确、密切配合原则，对具体内容销售业务工程项目的监管要做到责任到人，对销售业务工程项目要实行切实有效的不间断监管，确保工程项目的产品质量和效率，并为投资顾问会议对销售业务相关人员的考评提供更多依据。
第二章工程项目业务流程管理工作及社会分工
第六条工程项目承揽掌控
销售业务总包人或相关销售业务相关人士在工程项目商洽阶段，应及时处理到资金管理工作部展开工程项目如上所述注册登记，如上所述注册登记内容包括顾客名称、总包渠道、委托目的以及销售业务调查报告的类型及用途。在洽谈成功后决定承揽时，到资金管理工作部展开工程项目签约注册登记，申请签定合同书序号，签定合同书序号同时也是调查报告福兰县。资金管理工作部认为工程项目风险及工程项目成本效益存有较大难题或争议的，应报产品质量风险监督掌控委员会判决。在产品质量风险监督掌控委员会作出判决之前不得与委托方签定销售业务签定合同书。销售业务签定合同书一式两份，签定后将一份复印件呈交资金管理工作部登记。
第七条组织工作的指派
销售业务签定合同书签定或决定承做某项销售业务后，一般而言由工程项目总包职能部门承做，如果工程项目总包职能部门由于缺乏独当一面能力或相关人员不足，不能承做或无法独立承做时，应将该工程项目交由资金管理工作部展开二次指派，或由资金管理工作部负责管理调配其他职能部门的相关人员展开补充。
第八条工程项目整体实行方案的登记
在工程项目实行（入场）以前，工程项目相关人士应将经组组长投资顾问复查后的工程项目整体实行方案向资金管理工作部登记，资金管理工作部应掌握工程项目投入的相关人员情形及工程项目的进度安排。因工程项目中出现相关意外情形，需要对整体实行方案展开修正时，工程项目相关人士应及时处理将修正后的整体实行方案向资金管理工作部重新登记。
第九条工程项目相关人士的职能
工程项目相关人士在继续执行销售业务任务时，应履行以下职能：
1、遵从相关审计规范，继续执行公司关于资金管理工作和产品质量掌控的相关规定；
2、制定销售业务整体实行方案及具体内容组织工作方案；
3、合理分配组织工作任务，并对现职相关人员的组织工作展开有效的监督和指导，以提升组织管理效率；
4、在销售业务现场及联络员组织工作结束后，搞好二级复查组织工作，在对组织工作底稿整理汇总的基础上撰写销售业务调查报告；
5、尽可能独立化解行医中遇到的疑难难题；
6、与顾客建立良好的沟通交流关系，以提升组织管理效率和组织工作效果；
7、向组组长投资顾问及财务主管及时处理请示工程项目的进展情形及相关难题，以期难题尽早得到化解；
8、积极主动地接受产品质量复查人的产品质量复查；
9、帮助组组长投资顾问及财务主管搞好销售业务收费项目组织工作；
10、搞好日常组织工作日志，为考核现职相关人员及分配销售业务规模提供更多依据。
第十条财务主管及组组长投资顾问的职能
财务主管及组组长投资顾问负责管理对工程项目方案和实行的不间断管理工作，具体内容包括：
1、依照专业独当一面能力及工程项目的实际情形指派工程财务主管，报请工程财务主管确定现职相关人员的数量及人选，并协同电脑等办公设备及物品的配备；
2、尽可能参与工程项目的接洽和谈判，以期对工程项目作出及时处理、全面的判断；
3、对工程财务主管编制的整体组织工作方案展开复查，检查工程项目每项整体安排是否合理，重要销售业务难题及重点关注领域是否明确；
4、必要时，报请工程财务主管就工程项目涉及的具体内容专业知识或难题展开入场前培训；
5、对工程财务主管请示的相关难题，及时处理给予答复，必要时亲临现场帮助工程财务主管协同化解存有的难题；
6、对工程项目整体组织工作进度展开有效督促，提升组织管理效率；
7、对工程项目中存有的重大难题要及时处理与资金管理工作部或产品质量潘敏沟通交流。
第十一条组织工作信息传达
与销售业务工程项目相关的信息传达要遵从层次管理工作的要求，严格按照现职相关人员、工程项目相关人士、财务主管、组组长投资顾问、资金管理工作部、产品质量潘敏、副总经理的顺序展开，反之亦然。除非相关相关人员无法联系时，可以直接向上二级相关人员请示。
第十二条开具销售业务调查报告的管理工作
开具的销售业务调查报告应由组组长投资顾问和工程项目相关人士复印件复印件。工程项目相关人士不具备复印件资格证书时，由组组长投资顾问指定职能部门内其他具备复印件资格证书的相关人员复印件复印件。
销售业务调查报告福兰县必须同签定合同书序号一致，由资金管理工作部统一管理工作、发放和注册登记。凡原则上收费项目的工程项目应有原则上的调查报告福兰县，以总合同序号下开具分调查报告的，应事先向资金管理工作部提供更多开具分调查报告的数量及单位名称清单，调查报告开具后工程项目相关人士应依照组织工作量或资产比例分摊各个分调查报告收款金额。
销售业务调查报告的核发、复印件、注册登记组织工作应严格按照“销售业务调查方案书业务流程掌控表”的要求展开，“销售业务调查方案书业务流程掌控表”应与销售业务调查报告的审核核发通通流转，其内容应填写齐全，相关负责管理相关人员应复印件负责管理。
第十三条销售业务收费项目的管理工作
在销售业务调查报告正式开具后，工程财务主管应将拟开具的销售业务调查报告连同“销售业务调查方案书业务流程掌控表”，通通呈交资金管理工作部。资金管理工作部在确认销售业务收费项目全部收讫后，方可向顾客递交调查报告，然后将“销售业务调查方案书业务流程掌控表”返给工程财务主管。如果在特殊情形下，需要向顾客先递交销售业务调查报告，组组长投资顾问应向资金管理工作部作出书面说明，阐明暂时未能收费项目的原因。
一般而言每项销售业务在开具调查报告后三个月内，应将相关销售业务规模收回，如有特殊原因最长不得超过六个月。
第十四条销售业务台账的管理工作
依照辽宁省注册造价师协会的要求，每个审计类销售业务调查报告应填报由辽宁省注册造价师协会统一制定格式的销售业务台帐。各职能部门填报的台帐一律向资金管理工作部报送电子版。销售业务调查报告开具后一周内报送电子版台帐，如无正当理由逾期一周(遇法定节假日顺延)不报送电子版销售业务台帐的职能部门，资金管理工作部将暂缓该销售业务职能部门今后调查报告的开具。
第三章工程项目产品质量管理工作
第十五条工程项目整体方案的制定及审核
为确保审计组织工作达到预期目的，在具体内容继续执行审计程序之前工程项目相关人士应制定审计的整体方案，并报组组长投资顾问审核批准后报资金管理工作部登记。
第十六条三级产品质量复查管理工作
工程项目产品质量掌控实行三级复查制度，即工程项目相关人士负责管理二级复查（详细复查）、财务主管负责管理二级复查（一般复查）、组组长投资顾问负责管理三级复查（重点复查）、组组长投资顾问核发销售业务调查报告。产品质量潘敏介于二级复查与三级复查之间展开复查（独立复查）。
工程财务主管的二级复查应尽可能在现场展开，联络员组织工作结束后，在对销售业务底稿整理汇总，并与组组长投资顾问充分交换意见的基础上撰写销售业务调查报告，然后依次递交财务主管、产品质量潘敏、组组长投资顾问复查。财务主管和组组长投资顾问由于某种不可回避原因不能履行复查任务时，可在职能部门内部另行指定复查人展开复查，以确保三次复查的完整性。产品质量潘敏不能履行复查任务时，由产品质量潘敏组组长投资顾问复查。
在复查组织工作中各复查人如发现已继续执行的审计程序和作出的复查记录存有难题，应指示相关相关人员予以答复、处理，并形成相应的记录。只有对上二级复查中发现的难题作出处理以后，才能报下二级复查。
目前阶段，要求二级复查人在每页组织工作底稿上做复查复印件。投资顾问展开三级复查时，如对前级复查结果作出重大调整或提出前级复查未关注的重大难题，必须与产品质量潘敏沟通交流相关情形，并听取意见。如果组组长投资顾问与产品质量潘敏发生重大分歧，应就相关难题递交产品质量风险监督掌控委员会判决。
第十七条工程项目中期的产品质量掌控
为了加强产品质量潘敏在销售业务展开期间对各工程项目行医产品质量的监督管理工作，切实帮助各工程项目相关人士及时处理化解工程项目期间出现的重大难题，缓解调查报告阶段复查组织工作的压力，产品质量潘敏应对上市公司、大型国有企业、金融企业和其他重点工程项目的继续执行情形展开中期复查。
产品质量潘敏自行对需要中期复查的工程项目展开选定，在听取工程项目相关人士的意见并考虑工程项目继续执行情形和组织工作进度后，报请工程项目相关人士统筹安排。
产品质量潘敏相关人员进入工程项目组织工作现场对已完成的组织工作底稿展开抽审，了解重要程序的实际继续执行情形，帮助化解工程项目中发现的难题，在现场完成部分底稿的复查组织工作。
第四章信息管理工作
第十八条电子版销售业务底稿备份
工程财务主管在每份销售业务档案归档时，应向产品质量潘敏相关相关人士备份电子版组织工作底稿。产品质量潘敏应定期将电子版组织工作底稿经过分类整理后，刻制成光盘，送档案室归档。
第十九条销售业务统计组织工作
各季末，各销售业务职能部门应填写“职能部门销售业务规模统计表”，一式三份（报副总经理一份，资金管理工作部一份，留存一份），各销售业务职能部门应每季同资金管理工作部核对本职能部门的销售业务规模，避免重计漏计现象。
资金管理工作部负责管理全部工程项目完成情形的统计组织工作，在每个工程项目完成时，要详细地填写“完成工程项目基本情形表”，并定期向副总经理报送。
第五章销售业务档案管理工作
第二十条在销售业务调查报告开具后，工程财务主管应及时处理尽早地将组织工作底稿整理归档。组织工作底稿的整理、装订按照公司相关规定继续执行。装订前，先由工程财务主管展开检查、复查并监督相关相关人员展开整理和装订成册。
第二十一条销售业务档案应在销售业务调查报告开具后的30天内归档。销售业务档案在入档前，应经产品质量潘敏检查其主要内容是否齐全，档案内容完备后，交档案管理工作员复印件入档案库，表明该档案已入档和该档案的安全已由工程项目相关人士转由档案管理工作员负责管理。
第二十二条整理后的销售业务档案必须包括规定的主要内容，如果发现缺少主要内容而取不到，工程项目相关人士应书面说明原因，并经组组长投资顾问复印件批准，书面说明及领导批示随档案入档。
第二十三条本配套措施由资金管理工作部和产品质量潘敏负责管理解释。